宁晋证券公司开户步步高:2017年度监事会工作报告

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  2017 年度监事宁晋证券公司开户会工作报告

  2017年度,公司监事会全体成员按宁晋证券公司开户照《公司法》宁晋证券公司开户、《公司章程》等规定和要求,谨慎、认真地履行了自身职责,依法独立行使职权,以保证公司规范运作,维护公司利益和投资者利益。监事会对公司长期发展规划、重大项目、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督,促进公司规范运作和健康发展。现将监事会一年来的主要工作内容报告如下:

  一、2017年主要工作报告期内,监事会全体成员依法履行了职责,认真进行了监督和检查。

  1、报告期内,监事会全体成员出席了监事会全年所召开的 6次会议。与此同时,按时出席了 2016 年年度股东大会、2017 年第一次临时股东大会、2017

  年第二次临时股东大会、2017 年第三次临时股东大会、2017 年第四次临时股东

  大会、2017年第五次临时股东大会。

  (1)2017 年 4 月 7 日,召开第四届监事会第十九次会议,会议审议通过以

  下议案:

  ①关于 2016年度监事会工作报告的议案;

  ②关于 2016年度财务决算报告的议案;

  ③关于 2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案;

  ④关于 2016年度内部控制自我评价报告的议案;

  ⑤关于 2016年年度报告及其摘要的议案;

  ⑥关于 2016年度利润分配预案的议案;

  ⑦关于 2017年度财务预算报告的议案;

  ⑧会议审议通过了关于监事会换届选举的议案;

  ⑨关于变更部分募集资金投资项目的议案;

  ⑩关于公司 2016年关联交易及预计 2017年关联交易的议案;

  ?关于续聘会计师事务所的议案;

  (2)2017年 4月 20日,召开第四届监事会第二十次会议,会议审议通过以

  下议案:

  ①关于公司 2017 年第一季度报告的议案;

  (3)2017 年 5 月 4 日,召开第五届监事会第一次会议,会议审议通过以下

  议案:

  ①关于选举公司第五届监事会主席的议案;

  (4)2017 年 8 月 25 日,召开第五届监事会第二次会议,会议审议通过以

  下议案:

  ①关于步步高商业连锁股份有限公司 2017年半年度报告及其摘要的议案;

  ②关于步步高商业连锁股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案;

  ③关于变更部分募集资金项目实施主体的议案;

  (5)2017 年 9 月 13 日,召开第五届监事会第三次会议,会议审议通过以

  下议案:

  ①关于《步步高商业连锁股份有限公司 2017年第一期员工持股计划(草案)》及其摘要的议案;

  ②关于《步步高商业连锁股份有限公司 2017 年第一期员工持股计划管理办法》的议案;

  (6)2017年 10月 26日,召开第五届监事会第四次会议,会议审议通过以

  下议案:

  ①关于公司 2017年第三季度报告的议案;

  ②关于会计政策变更的议案;

  ③关于变更部分募集资金投资项目的议案;

  2、报告期内,监事会积极关注本公司经营计划及决策,监事会主席多次列

  席了公司 2017 年召开高管办公例会,从而对公司经营决策方面的程序行使了监督职责。

  3、报告期内,监事会十分关注和重视公司的各项经营活动,并督促经营管

  理团队及时处理所发生的突发状况,从而有效的提升了公司业绩,维护了股东权益。

  4、报告期内,监事会认真开展各项工作,狠抓各项工作的落实。

  5、报告期内,监事会多次组织了全体监事认真地学习了中国证监会、深圳

  证券交易所、湖南证监局的各项新规和政策,不断提高自身的业务水平。

  二、监事会对下列事项发表的独立意见

  1、公司的日常经营活动情况监事会认为,报告期内公司的各项工作能够按照《中小板上市公司募集资金管理细则》和《深圳证券交易所股票交易上市规则》及公司制订的《募集资金使用管理办法》、《募集资金使用流程》和有关法律、法规规定,依法运作,规范发展。

  2、公司依法运作情况报告期内,通过对公司董事及高级管理人员的监督,监事会认为:公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求,依法经营。公司重大经营决策合理,其程序合法有效,为进一步规范运作,公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制;公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议,忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。

  3、检查公司财务情况报告期内,公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料,监事会认为:公司财务报表的编制符合《企业会计准则》有关规定,公司

  2017 年年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果,天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“标准无保留意见”审计报告,其审计意见是客观公正的。

  4、检查公司募集资金实际投向情况

  监事会认为,报告期内公司的募集资金实际投向情况均已按照《公司法》、《公司章程》、《中小企业板规则汇编》等相关法律、法规的规定,履行了相关的法律审批程序。未发现损害公司及中小股东的利益情形。

  5、检查公司重大收购、出售资产情况

  监事会认为,报告期内公司在收购、出售资产时,本着公平、公正的原则确定价格,未发现内幕交易和损害公司以及中小股东利益行为,也没有造成公司资产的流失。

  6、检查公司关联交易情况

  监事会认为,报告期内公司关联交易均已按照《公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定,履行了相关的法律审批程序。未造成公司资产流失,不存在内幕交易,且未发现损害公司及中小股东的利益情形。

  7、股东大会决议执行情况

  监事会认为,报告期内公司的董事及高级管理人员按照股东大会的决议,认真履行职责并很好地完成经营指标。公司的董事及高级管理人员在执行公司职务中至今未发现违法、违反《公司章程》的行为和损害股东利益的现象。

  8、公司内部控制自我评价的意见

  公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下:公司能根据中国证监会

  及深圳证券交易所有关规定,结合自身实际情况,积极完善涵盖公司各环节的内部控制制度,保证了公司各项业务活动的高效运行;公司内部控制组织机构完整、设置科学,内部审计部门及人员配备齐全,其内部稽核、内控体系完备有效,保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

  9、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况

  公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等的规定,严格执行内幕信息知情人登记管理制度,及时做好重大事项的内幕信息知情人的登记管理工作,并提醒内幕信息知情人做好相关信息的保密工作。

  报告期内,公司严格按照上述有关规定执行,加强内幕知情人登记管理、内幕信息的保密管理。报告期内,未发现有内幕信息知情人违规买卖公司股票的情况,也未受到监管部门的查处。

  步步高商业连锁股份有限公司监事会

  2018年 4月 19日
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